中山证券被责令改正：私募资管业务存多项问题
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编辑 : 大宝123
发布 : 02-09
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中新经纬2月9日电 据深圳证监局网站9日披露，深圳证监局发布《关于对中山证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》。 经查，中山证券私募资管业务存在以下问题： 一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善。 二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严。 三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足。 四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。来源：深圳证监局 上述行为违反了相关规定，深圳证监局决定对中山证券采取责令改正的行政监管措施。 同日，深圳证监局发布《对袁玲采取出具警示函措施的决定》，袁玲作为中山证券时任合规总监，对中山证券私募资管业务的合规内控管理不到位；发布《对赵波采取监管谈话措施的决定》，赵波作为中山证券时任分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人，对相关问题负有管理责任。(中新经纬APP)
